金路专家谈行测法律常识《证券法》考试要点
日期：2006-11-17 9:42:17 来源:公务员考试 点击： · 公务员考试投资者持有或者通过协议、其他安排与他人共同持有一个上市公司已发行的股份达到百分之五后，其所持该上市公司已发行的股份比例每增加或者减少百分之五，应当依照前款规定进行报告和公告。在报告期限内和作出报告、公告后二日内，不得再行买卖该上市公司的股票。
通过证券交易所的证券交易，投资者持有或者通过协议、其他安排与他人共同持有一个上市公司已发行的股份达到百分之三十时，继续进行收购的，应当依法向该上市公司所有股东发出收购上市公司全部或者部分股份的要约。
收购上市公司部分股份的收购要约应当约定，被收购公司股东承诺出售的股份数额超过预定收购的股份数额的，收购人按比例进行收购。 收购要约约定的收购期限不得少于三十日，并不得超过六十日。在上市公司收购中，收购人持有的被收购的上市公司的股票，在收购行为完成后的十二个月内不得转让。
十一、设立证券公司，应当具备下列条件：
(一)有符合法律、行政法规规定的公司章程；
(二)主要股东具有持续盈利能力，信誉良好，最近三年无重大违法违规记录，净资产不低于人民币二亿元；
(三)有符合本法规定的注册资本；
(四)董事、监事、高级管理人员具备任职资格，从业人员具有证券从业资格；
(五)有完善的风险管理与内部控制制度；
(六)有合格的经营场所和业务设施；
(七)法律、行政法规规定的和经国务院批准的国务院证券监督管理机构规定的其他条件。
证券公司不得为其股东或者股东的关联人提供融资或者担保。
国家机关工作人员和法律、行政法规规定的禁止在公司中兼职的其他人员，不得在证券公司中兼任职务。
十二、证券公司可以经营下列部分或者全部业务
(一)证券经纪；
(二)证券投资咨询；
(三)与证券交易、证券投资活动有关的财务顾问；
(四)证券承销与保荐；
(五)证券自营；
(六)证券资产管理；
(七)其他证券业务。
证券公司经营（一)项至第(三)项业务的，注册资本最低限额为人民币五千万元；经营第(四)项至第(七)项业务之一的，注册资本最低限额为人民币一亿元；经营第(四)项至第(七)项业务中两项以上的，注册资本最低限额为人民币五亿元。证券公司的注册资本应当是实缴资本。
十三、证券登记结算机构
是为证券交易提供集中登记、存管与结算服务，不以营利为目的的法人。设立证券登记结算机构必须经国务院证券监督管理机构批准。
十四、设立证券登记结算机构，应当具备下列条件：
(一)自有资金不少于人民币二亿元；
(二)具有证券登记、存管和结算服务所必须的场所和设施；
(三)主要管理人员和从业人员必须具有证券从业资格；
(四)国务院证券监督管理机构规定的其他条件。证券登记结算机构的名称中应当标明证券登记结算字样。
十五、证券登记结算机构履行下列职能：
(一)证券账户、结算账户的设立；
(二)证券的存管和过户；
(三)证券持有人名册登记；
(四)证券交易所上市证券交易的清算和交收；
(五)受发行人的委托派发证券权益；
(六)办理与上述业务有关的查询；
(七)国务院证券监督管理机构批准的其他业务。
十六、证券服务机构
投资咨询机构、财务顾问机构、资信评级机构、资产评估机构、会计师事务所从事证券服务业务，必须经国务院证券监督管理机构和有关主管部门批准。
证券业协会是证券业的自律性组织，是社会团体法人。证券公司应当加入证券业协会。
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